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太平洋在线彩票网如何上分_蚂蚁基金销售公司被罚7368万:违抗代销基金家具规则等

发布日期:2024-02-13 04:47    点击次数:86

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  中新经纬7月7日电 据浙江证监局网站露馅,日前,依据关联规则,浙江证监局对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(下称蚂蚁基金销售)基金销售犯科违法看成进行了立案访谒、审理。

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  经查明,蚂蚁基金销售存在以下犯科事实:

  一、违抗代销基金家具准入、宣传、档案科罚关联规则;

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  二、违抗基金销售机构东谈主员科罚、里面松手关联规则。

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  上述犯科事实,有宣传推介材料、公司轨制、迎阿契约、联系东谈主员磋议笔录、公司情况证实等凭据解说,足以认定。

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  开头:浙江证监局网站

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  浙江证监局以为,蚂蚁基金销售上述看成响应出公司在开展基金销售业务经由中,未能恪尽责守,未施行磨真金不怕火信用、严慎戮力的义务,违抗了《证券投资基金法》《公开召募证券投资基金销售机构监督科罚目标》(以下简称《销售科罚目标》)关联规则。

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  公司总司理林想想对开展基金销售业务负有科罚职守,是前述犯科违法看成的把握东谈主员。

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  根据当事东谈主犯科戾为的事实、性质、情节与社会危害进程,依据《销售科罚目标》第五十七条的规则,浙江证监局决定:

  一、对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司给以造就,并处以7368万元罚金;

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  二、对林想想给以造就欧博在线,并处以15万元罚金。(中新经纬APP)

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